专利导航是在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。
2020年11月，国家知识产权局组织起草的《专利导航指南》（GB/T39551-2020）系列国家标准发布，并于2021年6月1日起正式实施。该系列国家标准为推荐性国家标准，包括总则，区域规划、产业规划、企业经营、研发活动和人才管理以及服务要求共7个标准。其中，《专利导航指南 第1部分：总则》（GB/T 39551.1-2020）为专利导航工作提供了通用指导。
GB/T39551.1-2020《专利导航指南 第1部分：总则》简介
一、基础条件
1、信息资源
开展专利导航项目宜具备世界知识产权组织规定的ＰＣＴ最低文献量专利数据资源及相应的检索工具；与专利导航需求密切相关的产业、科技、教育、经济、法律、政策、标准等信息；以及与专利导航需求密切相关的企业、高等学校和科研组织等信息。
2、人力资源
开展专利导航项目，宜根据职能分工，配备五类专业人员（包括项目管理人员、信息采集人员、数据处理人员、专利导航分析人员和质量控制人员），并确保其能力满足所在岗位的要求。
二、项目启动
专利导航项目启动包括确定项目负责人、需求分析、组建项目团队和制定实施方案等内容。
1、确定项目负责人
根据专利导航项目的预期目标、复杂程度、实施特点等因素，确定项目负责人。
2、需求分析
以资料调研、专家访谈、座谈研讨等方式，收集项目需求素材；对需求素材进行甄别、提炼、分析，形成明确的专利导航项目需求分析报告。
3、组建项目团队
确定五类专业人员的人选，必要时可聘请外部专家，同时明确项目团队组织模式和任务分工等。
4、制定实施方案
制定项目进度计划、人员分工计划、成本管理计划、质量控制计划以及风险控制计划，确保项目平稳实施。
三、项目实施
专利导航项目实施一般包含信息采集、数据处理、专利导航分析等流程。根据需要可重复进行信息采集、数据处理工作。
1、信息采集
根据项目需求分析报告，开展针对性的信息检索，采集相关信息。为保证信息采集的质量，宜确保信息来源可靠，采用工具书、统计年鉴、政府公开信息等可靠性高的信息来源；确保数据的时效性；确保数据的全面性和准确性，可以借助抽样方法，对样本数据进行查全率和查准率评估。
图1：信息采集过程
2、数据处理
按照特定的格式进行数据整理，通过清洗、筛选、标引等方式对检索到的原始数据进行规范化处理，生成内容完整、形式规范的数据信息。为保证数据处理的质量，宜确保数据去重去噪的准确率、数据格式规范，以及数据标引与项目需求有效关联。
图2：数据处理过程
3、专利导航分析
基于规范的数据信息，挖掘数据关联关系，建立针对需求的专利导航分析模型，采用适当的分析方法，得出分析结论的过程。根据专利导航成果的不同应用方式，相应采用不同的专利导航分析模型，并结合需求灵活运用。
图3：专利导航分析过程
四、成果产出
专利导航项目成果产出宜包括可支撑决策的分析结论，可以采用专利导航分析报告或数据集等形式呈现。为保证成果产出的质量，宜确保研究的系统性——研究目标明确、项目需求得以满足、决策建议具有可操作性等；确保分析方法的科学性——使用的工具、方法合理，分析论证的过程可靠、逻辑严谨等；确保成果呈现的规范性——成果的表达准确、内容完整、重点突出等。
五、成果应用
专利导航成果的应用方式一般包括：
1）指导制定区域规划或产业规划在内的各类政策文件（详见GBT 39551.2-2020《专利导航指南 第2部分：区域规划》以及GBT 39551.3-2020《专利导航指南 第3部分：产业规划》）；
2）嵌入企业经营全过程管理，在企业战略制定实施、投资并购、上市、技术创新、产品开发等活动中以内部文件或合同等形式予以固化（详见GBT 39551.4-2020《专利导航指南 第4部分：企业经营》）；
3）支撑制定人才管理、研发活动等活动的实施方案（详见GBT 39551.5-2020《专利导航指南 第5部分：研发活动》以及GBT 39551.6-2020《专利导航指南 第6部分：人才管理》）；
4）专利导航全部或部分研究成果在一定范围内公开，例如通过召开专利导航发布会、开放专利导航数据库等方式向公众提供信息。
为保障专利导航成果运用工作的有效实施，运用部门应建立专利导航成果运用工作机制，明确成果运用的工作流程、责任部门、参与单位；制定实施方案；并对成果运用的实际效果进行评价和跟踪。
六、绩效评价
采取以关键绩效指标为核心的目标管理评价方法。评价内容包括：
1、采用程度
专利导航项目成果的采用主体及应用层级、采用内容及应用范围等。
2、经济效益
专利导航项目成果在增加经营收入、增强竞争实力、减少经济损失、提升创新投入产出比等方面的经济效果。
3、社会效益
专利导航项目成果在优化资源配置、改善产业结构、规划创新路径、提升创新水平、加强交流合作、形成示范效应等方面的社会效果。
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